马鞍山市人民政府办公室<br/>关于印发市国资委以管资本为主推进职能转变方案的通知

各县、区人民政府，市政府各部门、直属机构，有关单位：

《市国资委以管资本为主推进职能转变方案》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻实施。

马鞍山市人民政府办公室    

2019年8月5日       

市国资委以管资本为主推进职能转变方案

为加快调整优化监管职能和方式，推进国有资产监管机构职能转变，进一步提高国有资本运营和配置效率，根据《国务院办公厅关于转发国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案的通知》和《安徽省人民政府办公厅关于印发省国资委以管资本为主推进职能转变方案的通知》以及中共马鞍山市委全面深化改革委员会关于印发《市委全面深化改革委员会2019年工作要点的通知》的有关要求，结合我市实际，制定本方案。

一、总体要求

（一）指导思想。

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照深化简政放权、放管结合、优化服务的改革要求，完善国有资产管理体制，突出以管资本为主加强国有资产监管，明确监管重点，精简监管事项，优化部门职能，改进监管方式，全面加强党的建设，进一步提高监管的科学性、针对性和有效性，推动我市国有企业做强做优做大，为加快推进马鞍山市新时代高质量发展作出更大贡献。

（二）基本原则。

坚持准确定位。按照政企分开、政资分开、所有权与经营权分离的要求，科学界定国有资产出资人监管的边界，市国资委作为市政府直属特设机构，根据授权代表市政府依法履行出资人职责，专司国有资产监管，不行使社会公共管理职能，不干预企业依法行使自主经营权。

坚持依法监管。根据《公司法》、《企业国有资产法》等法律法规规定，进一步建立和完善出资人监管的权力清单和责任清单，健全监管制度体系，重点管好国有资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全。全面加强国有资产监督，充实监督力量，完善监督机制，严格责任追究，切实防止国有资产流失。

坚持激发活力。突出权责一致，将精简监管事项与完善企业法人治理结构结合起来，依法放权于企业，进一步激发企业市场主体活力、创造力和市场竞争力，着力打造适应市场竞争要求、以提高企业竞争力和国有资本运营效率为目标的现代企业。

坚持提高效能。明确国有资产监管重点，调整优化监管职能配置和组织设置，改进监管方式和手段，整合监管资源，优化监管流程，提高监管效率，加强监管协同，推进监管信息共享和动态监管，实现依法监管、分类监管、阳光监管。

坚持党的领导。坚持党对国有企业政治领导、思想领导、组织领导的有机统一，发挥国有企业党组织的领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。健全完善党建工作责任制，为国有企业改革发展提供坚强有力的政治保证、组织保证和人才支撑。

二、优化调整监管职能

按照职权法定、规范行权的要求，调整、精简、优化监管职能，强化4项管资本职能，精简28项监管事项，整合5方面相关职能。推动国有企业完善现代企业制度，健全各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的企业法人治理结构。坚持权力和责任相统一、相匹配，层层建立权力清单和责任清单，确保企业接住管好精简的监管事项，体现国资监管要求，落实保值增值责任。

（一）强化管资本职能，落实保值增值责任。

理顺出资人监管职责。以产权关系为纽带，加强公司章程管理，规范董事会运作，严格选派和管理国有股东代表和董事、监事，通过强化公司治理，更好地传导出资人意志。将依法应由企业自主经营决策的事项归位于企业，将延伸到子企业的管理事项原则上归位于一级企业。发挥国有资产监管机构专业化监管优势，积极推进经营性国有资产集中统一监管，加快推进我市党政机关、事业单位与所属企业脱钩，逐步实现国有资产出资人监管全覆盖。

完善规划投资监管。按照“一企一策”改革方案要求，落实监管企业国有资本布局结构整体规划。改进投资监管方式，通过制定监管企业投资负面清单，进一步强化主业管理，严格控制非主业投资，并根据投资负面清单探索对部分企业和投资项目实施特别监管制度。落实企业投资主体责任，完善投资监管制度，加强投资风险控制，探索开展投资项目第三方评估，防止重大违规投资，依法依规追究违规责任。

突出国有资本运营。围绕服务市委、市政府确定的战略目标，优化我市国有资本布局结构，推动国有资本优化配置，提升国有资本运营效率和回报水平。以江东控股集团为试点，开展国有资本投资运营公司建设。促进国有资本合理流动，推动国有资本从不具竞争优势的传统产业和价值链低端有序退出，向重要基础设施建设、公共服务以及现代服务业、战略性新兴产业等领域集中。

强化激励约束。实现业绩考核与薪酬分配协同联动，进一步发挥考核分配对企业发展的导向作用，实现“业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降”。改进和完善考核体系及办法，强化目标管理、对标考核、分类考核，对不同功能定位、不同行业领域、不同发展阶段的企业实行差异化考核。

（二）加强国有资产监督，有效防止国有资产流失

坚持出资人管理和监督的有机统一。健全规范国有资本运作、防止国有资产流失的监管制度，加强对制度执行情况的监督检查。增加监督专门力量，分类处置和督办发现的问题，组织开展国有资产重大损失调查，形成发现、调查、处理问题的监督工作闭环。

强化监事会监督职能。按照国家、省、市机构改革的统一要求，进一步加强和改进监事会监督，完善监督工作体制机制，重点做好对企业财务收支、经营效益、国有资产保值增值、依法合规运营等情况进行监督检查，进一步提升监督的有效性。

严格落实责任追究。建立健全违法违规经营投资责任追究制度体系，完善责任倒查和追究机制，构建权责清晰、约束有效的经营投资责任体系。加大对违法违规经营投资责任的追究力度，按照《马鞍山市市属企业违规经营投资责任追究暂行办法》等相关制度，依法依规查办违法违规经营投资导致国有资产重大损失的行为。

（三）精简监管事项，增强企业活力

取消一批监管事项。减少对企业内部改制重组的直接管理，推动监管企业严格遵守证券监管规定。减少薪酬管理事项，取消对监管企业年金方案审批、监管企业子企业分红权激励方案审批，重点加强事后备案和规范指导。减少财务管理事项，取消与借款费用、股份支付、应付债券等会计事项相关的会计政策和会计估计变更事前备案，重点管控好企业整体财务状况。取消监管企业职工监事选举结果审批，交由企业依法自主决策。

下放一批监管事项。将延伸到监管企业子企业和县区（园区）国有企业的管理事项，原则上归位于监管企业集团和县区（园区）国资监管机构。将监管企业所持有部分非上市股份有限公司的国有股权管理方案和股权变动事项，企业集团内部国有股东所持有上市公司股份流转、国有股东与上市公司非重大资产重组等事项，以及监管企业子企业股权激励方案的审批权限，下放给企业集团。国有企业要进一步明确治理主体行权履职边界，层层落实责任，确保国有资产保值增值。

授权一批监管事项。在江东控股集团下属企业中选择符合条件的企业，开展规范董事会建设试点，将出资人的部分权利授权试点企业董事会行使。依法将监管企业五年发展战略规划制定权授予试点企业董事会，进一步落实试点企业董事会对经理层成员选聘、业绩考核、薪酬管理以及企业职工工资总额管控、重大财务事项管理的职权，充分发挥董事会的决策作用。国资监管机构要健全完善制度规范，切实加强对授权监管事项的备案管理和事后监督。试点企业要进一步健全和规范决策制度，明确授权事项在企业内部的决策、执行、监督机制，落实相应责任，严格责任追究。

落实出资人政资分开原则，明确国有资产出资人职责定位，社会公共管理职能由相关部门和单位行使。

（四）整合监管职责，提高工作效能

整合国有企业改革职能。强化国有企业改革和国有企业产权管理的衔接配合，集中力量加大对改革改制、管理创新、转型发展的指导与服务，以市场机制推动资源优化配置。

整合经济运行监测职能。健全工作流程，提高财务和会计信息质量，对监管企业财务状况实施监督。加强财务动态监测，综合分析企业经营与财务状况，全面掌握监管企业运行情况，为市委、市政府决策和国有资产监管工作提供基础支撑。

整合考核分配职能。组织实施对监管企业的年度考核和任期考核，将监管企业负责人业绩考核与薪酬分配紧密挂钩。依据考核结果，调控监管企业工资分配总体水平。规范监管企业负责人履职待遇、业务支出和职工福利保障。

整合监督职能。整合对监管企业巡察、审计、监事会监督等各种监督力量，加强监督成果的落实和利用，分类处置、督办和核查监督检查中发现的问题。指导监管企业建立健全全面风险管理体系，增强企业风险管理能力。

整合推动科技创新职能。明确监管企业科技创新方向和重点任务，加强新兴产业培育、知识产权保护、企业品牌建设等工作，以监管企业科技创新推进我市新时代高质量发展。

（五）全面加强党的建设，强化管党治党责任

建立健全党建工作责任制。按照管人和管党建相统一原则，建立统一归口、责任明晰、有机衔接的国有企业党建工作领导体制。强化监管企业党建工作指导、考核，落实“四同步”、“四对接”要求。加强基层党组织和党员队伍建设，保证党组织工作机构健全、党务工作者队伍稳定、党组织和党员作用得到有效发挥。

加强党的领导与完善公司治理相统一。明确和落实党组织在国有企业法人治理结构中的法定地位，把党建工作总体要求写入公司章程，推动党建工作与企业生产经营深度融合。落实党组织研究讨论是董事会、经理层决策重大问题前置程序的要求，建立、健全党组织参与重大问题决策的规则和程序，使党组织发挥作用组织化、制度化、具体化。处理好党组织和其他治理主体的关系，明确权责边界。

坚持党管干部原则与市场化机制相结合。严格执行国有企业领导人员对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的选任标准，党组织要在确定标准、规范程序、参与考察、推荐人选等方面把好关。把党管干部原则与发挥市场机制作用结合起来，选择规范董事会建设企业开展职业经理人制度试点，合理增加市场化选聘比例，扩大选人用人视野。按照市场规律对经理层进行管理，建立科学合理的考核评价体系，为国有企业领导人员树立正向激励的鲜明导向。

加大纪检监察工作力度。深入推进党风廉政建设和反腐败斗争。加大对监管企业党组织和党员领导人员履行管党治党责任不力的问责力度。按照管理权限，对监管企业开展巡察监督，加强对内部巡察的领导和指导，推动发现问题的整改。

三、改进监管方式和手段

按照事前制度规范、事中跟踪监控、事后监督问责的要求，积极适应监管职能转变和增强企业活力、强化监督管理的需要，创新监管方式和手段，更多采用市场化、法治化、信息化监管方式，提高监管的针对性、实效性。

（一）强化依法监管。严格依据公司法、企业国有资产法、企业国有资产监督管理暂行条例等法律法规规定的权限和程序行权履职。健全国有资产监管制度体系，清理有关规范性文件，建立出资人监管的权力清单和责任清单，清单以外的事项由企业依法自主决策。注重通过国有企业法人治理结构依法履行出资人职责，加强规范董事会建设，进一步增强董事会在公司治理中的作用。

（二）实施分类监管。针对商业类和公益类国有企业的不同战略定位和发展目标，研究制定差异化的监管目标、监管重点和监管措施，因企施策推动企业改革发展，促进经济效益和社会效益有机统一。在资本运作模式、人员选用机制、经营业绩考核等方面，实施更加精准有效的分类监管。

（三）推进阳光监管。依法推进国有资产监管信息公开，主动接受社会监督。健全信息公开制度，加强信息公开平台建设，依法向社会公开国有资本整体运营情况、企业国有资产保值增值及经营业绩考核总体情况、国有资产监管制度和监督检查情况。指导监管企业加大信息公开力度，依法依规公开治理结构、财务状况、关联交易、负责人薪酬等信息，积极打造阳光企业。

（四）优化监管流程。按照程序简化、管理精细、时限明确的原则，深入推进分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，科学设置内设机构和岗位职责权限，确保权力运行协调顺畅。推进监管信息化建设，整合信息资源，畅通共享渠道，健全监管企业产权、投资、财务等监管信息系统，实现动态监测，提升整体监管效能。

四、组织实施

（一）加强领导。成立市国资委以管资本为主推进职能转变工作领导小组，全面负责市国资委职能转变各项工作，要发挥党组织在转变职能工作中的领导核心和政治核心作用，为国企改革发展提供坚强有力的政治保证、组织保证。各县区（园区）根据本方案精神，结合实际，做好相关工作。

（二）落实责任。市国资委要对照职能转变的要求，全面梳理、优化和调整监管职能，建立出资人监管的权责清单。同时，结合推进简政放权、放管结合、优化服务改革，分步实施，有序推进，确保授权企业董事会行使的职责职权放得下、接得住、管得好。

附件：精简的国资监管事项

附件

精简的国资监管事项

（共28项）

（一）取消事项（共13项）

（二）下放事项（共7项）

（三）授权事项（共8项）

说明：1. 本表适用于市国资委直接监管的市属企业。

  2. 授权事项将根据企业实际情况，授予建设规范董事会试点企业。